2013-2017年中國證券行業分析及市場前景預測報告

第一部分  行業發展分析

第一章 證券行業概述 1
第一節 證券相關概念 1
一、證券的定義 1
二、證券的票面要素 1
三、證券的特征 1
四、證券的分類 2
五、證券的功能 3
第二節 證券市場相關概念 3
一、證券市場的定義 3
二、證券市場的特征 4
三、證券市場的結構 4
四、證券市場的基本功能 5

第二章 全球證券市場發展分析 7
第一節 全球證券行業發展情況分析 7
一、金融危機對全球證券市場的發展影響 7
二、2013年全球證券市場情況分析 7
三、2013年全球證券市場競爭分析 9
四、全球證券市場發展趨勢預測 10
五、未來20年全球金融發展變局預測 13
第二節 美國證券市場發展分析 14
一、美國證券市場簡介 14
二、美國證券市場監管機構 18
三、2012年美國證券市場發展情況 20
四、2013年美國證券市場發展情況 21
第三節 印度證券市場發展分析 22
一、印度證券交易市場層次分析 22
二、印度證券市場主要力量分析 23
三、印度證券技術和制度的創新 25
四、印度區域證券市場發展分析 27
五、2013年印度證券市場分析 28
第四節 韓國證券市場發展分析 29
一、韓國證券市場的發展過程 29
二、韓國證券市場的發展模式 30
三、韓國證券市場的競爭戰略 31
四、開放后韓國證券公司變化 33
五、2013年韓國股市展望 35

第三章 我國證券行業發展分析 37
第一節 2011年我國證券市場發展回顧 37
一、2011年證券行業發展分析 37
二、2011年證券市場大事記 41
三、2011年證券行業盈利增長情況 45
四、2011年末證券公司總資產情況 47
五、2011年我國證券投資項下凈流入情況 47
六、2011年對外證券投資情況 50
第二節 2012年我國證券市場發展分析 51
一、2012年我國證券市場十大事件 51
二、2012年我國證券市場十大案例 58
三、2012年證券市場發展分析 67
四、2012年證券市場融資分析 79
第三節 2013年我國證券市場發展分析 80
一、2013年金融證券市場運行情況 80
二、2013年我國證券市場融資發展分析 82
三、2013年中國證券市場預測 83
第四節 上海、深圳證券市場發展分析 86
一、2013年上海證券市場發展分析 86
二、2013年上海證券市場成交額 89
三、2013年上海證券市場統計數據 90
四、2013年深圳中小板市場發展分析 92
第五節 香港證券市場發展分析 109
一、香港證券市場的發展歷程 109
二、2011年香港證券市場重要事件回顧 111
三、2011年港股發展影響因素分析 114
四、2012年香港證券市場十大事件 115
五、2013年香港證券市場IPO情況 120
六、2013年香港證券和期貨期權交易征費下調 120

第二部分  細分市場及相關行業分析

第四章 我國證券細分市場分析 121
第一節 2011-2013年我國股票市場分析 121
一、2011年我國股票市場運行情況分析 121
二、2012年我國股票市場運行情況分析 131
三、2012年我國股票市場十大事件分析 133
四、2013年我國股票市場運行情況分析 135
五、2011-2013年限售股解禁對股票市場的影響 136
六、我國股市市值居全球第三位 142
第二節 2011-2013年我國債券市場分析 142
一、2011年我國債券市場運行情況分析 142
一、2012年我國債券市場運行情況分析 152
三、2013年債券市場發展情況分析 172
四、2013年我國債券市場發展提速 180
第三節 2011-2013年我國基金市場分析 183
一、2011年基金行業發展情況 183
二、2011年基金行業整體運行情況 190
三、2012年基金行業發展情況 199
四、2013年基金行業發展情況 201
五、2013年基金公司產品業績分析 205
六、2012-2013年基金行業的變化情況 208
第四節 權證在中國證券市場的風險分析 215
一、權證的相關概念 215
二、在中國發展情況 216
三、權證的風險分析 219
四、權證風險的規避 219

第五章 我國證券市場相關行業分析 221
第一節 證券經紀業務分析 221
一、證券經紀業務面臨的問題分析 222
二、證券經紀業務難點分析 229
三、證券經紀業務與證券電子商務 231
四、《證券經紀人管理暫行規定》正式施行 240
五、證券經紀業務營銷發展概況 241
第二節 網絡證券發展分析 245
一、我國網絡證券業的現狀分析 245
二、我國網絡證券業的發展策略 245
三、網絡證券信息披露制度簡述 247
四、我國網絡證券監管分析 259
五、高性能網絡助力證券新業務拓展 262
第三節 二板市場發展分析 265
一、二板市場的定義 265
二、國外二板市場介紹 265
三、二板市場風險投資機制 267
四、中國證券二板市場設立的比較分析 269
五、建二板市場時機已成熟 272
第四節 券商發展分析 273
一、2011年券商經營業績分析 273
二、2011年券商經營業績排名 274
三、2012年證券公司業績分析 278
四、2013年券商經營業績分析 278

第三部分  行業競爭格局分析

第六章 行業競爭格局分析 280
第一節 我國證券市場競爭格局 280
一、證券市場競爭排名 280
二、我國證券市場競爭格局 286
三、中國證券公司行業競爭特色 289
四、中國證券行業未來競爭趨勢 290
五、提升證券公司核心競爭力分析 291
第二節 股權分置改革后的證券市場格局 292
一、股權分置改革的市場化效果 292
二、股權分置改革后的市場格局 292
三、股權分置改革后面臨的問題 293
第三節 我國證券市場競爭分析 294
一、證券行業競爭發展概述 294
二、證券行業差異化競爭分析 296
三、遠程教育成證券業競爭必修課 299
四、證券行業競爭集中度分析 300
五、專業化是證券公司的核心競爭力 303
六、2013年券商規范化競爭邁出的第一步 310

第七章 主要企業競爭格局分析 312
第一節 中國銀河證券股份有限公司 312
一、公司介紹 312
二、銀河證券公司經濟業務發展 313
三、公司發展策略及未來展望 318
第二節 國泰君安證券股份有限公司 324
一、公司介紹 324
二、2013年公司經營分析 326
三、2013年農行與國泰君安證券簽署戰略合作協議 326
第三節 廣發證券股份有限公司 327
一、公司介紹 327
二、2013年企業經營情況分析 329
三、2012-2013年企業財務數據分析 330
第四節 國信證券有限責任公司 334
一、公司介紹 334
二、2011年公司經營狀況分析 335
三、2012年公司經營狀況分析 337
四、2013年公司經營分析 339
第五節 宏源證券股份有限公司 340
一、公司介紹 340
二、2012年企業經營情況分析 341
三、2013年企業經營情況分析 342
四、2012-2013年企業財務數據分析 345
五、2013年公司發展展望及策略 349
第六節 東北證券股份有限公司 350
一、公司介紹 350
二、2012年企業經營情況分析 350
三、2013年企業經營情況分析 351
四、2012-2013年企業財務數據分析 352
五、2013年公司發展展望及策略 356
第七節 國元證券股份有限公司 358
一、公司介紹 358
二、2012年企業經營情況分析 359
三、2013年企業經營情況分析 359
四、2012-2013年企業財務數據分析 361
五、2013年公司發展展望及策略 366
第八節 長江證券股份有限公司 368
一、公司介紹 368
二、2012年企業經營情況分析 369
三、2013年企業經營情況分析 369
四、2012-2013年企業財務數據分析 370
五、2013年公司發展展望及策略 374
第九節 中信證券股份有限公司 376
一、公司介紹 376
二、2012年企業經營情況分析 377
三、2013年企業經營情況分析 379
四、2012-2013年企業財務數據分析 381
五、2013年公司發展展望及策略 385
第十節 國金證券股份有限公司 387
一、公司介紹 387
二、2012年企業經營情況分析 388
三、2013年企業經營情況分析 390
四、2012-2013年企業財務數據分析 391
五、2013年公司發展展望及策略 395
第十一節 海通證券股份有限公司 398
一、公司介紹 398
二、2012年企業經營情況分析 400
三、2013年企業經營情況分析 401
四、2012-2013年企業財務數據分析 403
五、2013年公司發展展望及策略 408
第十二節 太平洋證券股份有限公司 410
一、公司介紹 410
二、2012年企業經營情況分析 411
三、2013年企業經營情況分析 413
四、2012-2013年企業財務數據分析 415
五、2013年公司發展展望及策略 418

第四部分  行業發展趨勢預測

第八章 2013-2017年證券行業發展環境預測 426
第一節 經濟環境 426
一、2013年我國宏觀經濟運行指標分析 431
二、2013年中國經濟形勢前瞻及政策走勢分析 438
第二節 社會環境 443
一、2012年中國社會民生環境現狀 443
二、2012年中國信用體系建設的成效 451
三、2013年中國信用體系建設展望 456
四、2013年居民消費價格總水平小幅上升 457
五、影響我國居民消費狀況的主要因素分析 459
第三節 金融環境 467
一、國際金融市場發展形勢分析 467
二、2012年中國金融市場運行綜述 472
三、2013年中國金融市場運行情況 478
四、2013中國銀行業回顧與展望 479
五、2013年新增貸款、M2增速情況 483
第三節 我國證券行業政策環境分析 486
一、券商合規體系建設情況分析 486
二、依法查詢凍結扣劃情況分析 487
三、證券業推薦性國家標準情況 487
四、證券執法新體制的形成情況 488
五、證券行業政策指向意義明確 489
第四節 我國證券市場稅收政策淺析 490
一、我國證券市場的稅種設置現狀 490
二、我國證券市場稅收制度的缺陷 491
三、我國證券市場稅收政策的相關建議 493
第五節 證券行業規范發展回顧 494
一、證券公司規范發展回顧 494
二、證券公司規范發展關鍵 495
三、證券公司三年綜合治理及遺留風險化解 497
四、監管框架基本搭建完成 498
第六節 做市商制度分析及其對我國證券市場的啟示 501
一、做市商制度與競價制度的對比分析 501
二、做市商制度對市場的作用分析 502
三、做市商制度對我國證券市場的啟示 503
四、結論 505

第九章 2013-2017年證券行業發展趨勢預測 506
第一節 我國證券業的機遇與挑戰分析 506
一、我國證券業發展的機遇分析 506
二、我國證券業面臨的挑戰分析 511
三、我國證券業的應對策略分析 513
第二節 2013-2017年我國證券行業發展趨勢分析 514
一、三大因素主導未來走勢 514
二、“十二五”規劃投資機會 516
三、證券市場未來的希望仍在創業板 520
四、我國A股市場前景分析 522
五、我國證券行業發展趨勢預測 522

第十章 2013-2017年證券行業發展與投資戰略探討 525
第一節 證券公司自營業務風險管理分析 525
一、風險識別 525
二、風險衡量 525
三、風險處理 527
四、風險管理效果評價與反饋 529
第二節 我國證券公司風險處置問題分析 529
一、風險處置的主要模式分析 529
二、風險處置過程中存在問題 532
三、完善風險處置工作的策略 534
四、證券控股公司的建設途徑 537
第三節 證券公司股權改革路徑及模式分析 539
一、海外投資銀行股權激勵機制分析 539
二、我國證券公司股權結構存在缺陷 540
三、我國證券公司股權激勵策略分析 540
四、我國券商股權激勵適用范圍分析 543
第四節 淺談我國證券市場買殼上市 546
一、買殼上市的定義及原因 546
二、買殼上市的方法步驟 547
三、案例分析——大港油田控股愛使股份 547
四、我國證券市場買殼上市存在的問題 549
第五節 淺談證券公司經紀業務品牌營銷策略 549
一、證券經紀業務營銷的產品與定位 549
二、細分產品市場 確定不同營銷方式 550
三、加強建設 實現營銷目標 551
第六節 券商系期貨公司的發展路徑選擇 552
一、券商系期貨公司發展戰略的最終落腳點 553
二、目前國內外期貨公司發展模式對比 553
三、券商系期貨公司優劣勢與發展的路徑選擇 555

附錄一 證券市場資信評級業務管理暫行辦法 558
附錄二 證券公司設立子公司試行規定 567

圖表目錄
圖表：印度兩大證交所的比較 24
圖表：世界上最大的證券所排名 25
圖表：自律監管的模式 32
圖表：2013年相關重大經濟政策情況（部分） 68
圖表：2013年新增信貸 69
圖表：2013年上海與深圳證券市場基本情況 70
圖表：2004-2013年中國近年來企業債券發行規模情況表 70
圖表：2013年各月CPI數據情況 72
圖表：2013年12月29日深滬兩市平均PE情況 77
圖表：2002年—2013年8月中國證券市場境內融資金額圖 83
圖表：1990年-2013年中國A股市場歷年融資額與GDP走勢圖 83
圖表：2006-2013年股改大非、小非解禁金額及規模的變化 88
圖表：2005-2014年人民幣展開長期升值趨勢 88
圖表：2012年上海證券交易所股票交易統計表 89
圖表：2013年上海證券市場指數 90
圖表：2013年上海證券市場規模 91
圖表：2013年上海證券市場債券現貨，基金、權證 91
圖表：2013年上海證券市場交易情況 91
圖表：2013年上海證券市場人宗交易及固定收益平臺 92
圖表：2013年上海證券市場籌資情況 92
圖表：2012年深圳證券交易所股票交易統計表 94
圖表：2012年深圳證券交易所股票交易統計表(續) 95
圖表：2012年深圳證券交易所收費（及代收稅費）明細表 95
圖表：2013年深市股票的沖擊成本指數（10萬元） 102
圖表：2013年深市股票的流動指數（1％） 102
圖表：深市A股各年度沖擊成本指數（10萬元）和流動指數（1％） 103
圖表：2013年深市股票的相對價差 103
圖表：2002至2013年深市A股的絕對價差 104
圖表：2013年深市股票的深度指標 104
圖表：2002至2013年深市A股的深度指標 105
圖表：2002至2013年深市A股大額交易沖擊成本指數 105
圖表：2002至2013年深市A股的訂單執行時間 107
圖表：2013年訂單成交分類統計 107
圖表：2002年至2013年深市A股的訂單執行質量 108
圖表：2013年機構投資者成交金額占市場全部成交金額比例 108
圖表：訂單執行時間均以成交股數為權重計算 109
圖表：2012年股票發行家數 126
圖表：2012年股票發行股數 127
圖表：2012年股票市場發行籌資 127
圖表：2012年股票交易情況 128
圖表：2013年上證指數走勢圖 131
圖表：1993-2013年中國債券發行比較 152
圖表：1993-2013年非政府信用債券占比 152
圖表：2013年非政府信用債券行業分布 153
圖表：2013年非政府信用債券地區分布 154
圖表：2013年關鍵年期銀行間固定利率國債收益率曲線 154
圖表：2013年主體信用級別遷移情況（只） 155
圖表：2013年各評級機構企業債券發行支數及規模對比 156
圖表：2013年企業債券發行主體信用級別分布 157
圖表：2013年各評級機構企業債券主體信用級別分布 157
圖表：2013年企業債券發行主體行業分布 158
圖表：2013年企業債券發行期限分布 158
圖表：2013年各評級機構企業債券發行支數及規模對比 159
圖表：2013年擔保方式增信對比（只、億元） 160
圖表：2013年同信用等級同發行期限企業債券發行利率區間分布（%） 160
圖表：2013年同信用等級同發行期限企業債券平均發行利率分布（%） 161
圖表：2013年各評級機構中期票據發行支數及規模對比 161
圖表：2013年中期票據主體信用等級分布 162
圖表：2013年中期票據發行主體行業分布 163
圖表：2013年中期票據發行期限分布 163
圖表：2013年同信用等級同期限中期票據發行利率分布（%） 164
圖表：2013年采用擔保方式中期票據 164
圖表：2005-2013短期融資券發行金額比較 165
圖表：2013年短期融資券發行主體行業分布 166
圖表：2012年短期融資券發行主體信用級別分布 166
圖表：2013年各評級機構短期融資券主體信用級別分布 167
圖表：2013年各評級機構公司債券發行支數及規模對比 168
圖表：2013年各評級機構公司債券信用級別對比 168
圖表：2013年各評級機構公司債券發行支數及規模對比 168
圖表：2013年公司債券主體行業分布 169
圖表：2013年公司債券擔保方式 169
圖表：2013年非政策性金融債信用級別分布 170
圖表：2013年利率走勢圖 172
圖表：2013年與2013年信用債發行額對比圖 175
圖表：10年國債與1年央票利差變化圖 175
圖表：2013年上證國債指數日K線圖 178
圖表：2013年上證企業指數日K線圖 179
圖表：2012年新基金發行節奏圖 184
圖表：1998-2012年國內基金公司數量 185
圖表：2007年Q1-2012年Q3國內偏股票型開放式基金規模 186
圖表：2007年Q1-2012年Q3國內債券型基金份額 187
圖表：2007年-2012年國內新發債券型基金規模 187
圖表：2006年-2012年QDII基金規模 188
圖表：2006年-2012年QDII新基金首發規模 188
圖表：2012年我國基金行業發展情況 191
圖表：2004年Q3-2012年Q3偏股票型開放式基金各季度申購贖回情況 191
圖表：2000-2012年10月我國居民儲蓄存款余額變化情況 192
圖表：2004-2012年我國基金持有人戶數變化情況 193
圖表：1999-2012年中國基金行業歷史風險收益比較（2012年統計截止12.12） 194
圖表：2000-2012年我國移動電話用戶數量增長情況 195
圖表：2005-2012年我國互聯網用戶各月凈增比較 195
圖表：2004-2012年基金規模及基金份額變化 196
圖表：2004-2012年基金行業集中度變化情況 197
圖表：2007-2012年我國QDII基金業績表現分析 198
圖表：2013年基金資產凈值和份額規模分類匯總統計表 199
圖表：2013年前10大基金管理規模和份額 200
圖表：2013年前5大銀行托管基金 201
圖表：2013年偏股型基金漲跌幅分布 205
圖表：2013年偏股型基金漲幅前十 206
圖表：2013年偏股型基金跌幅前十 206
圖表：2013年債券型基金漲跌幅 207
圖表：2013年基金公司權益類產品業績 208
圖表：2013年以來基金投資風格漂移情況 209
圖表：2013年按照規模統計與契約規定相背離的基金情況一覽 210
圖表：2013年以來投資風格與契約規定相背離的部分基金 210
圖表：2013年以來投資風格與契約規定相背離的基金情況統計 211
圖表：2013年1季度投資風格與契約規定相背離的基金統計 212
圖表：2013年2季度投資風格與契約規定相背離的基金統計 212
圖表：2013年1季度投資風格與契約規定相背離的基金統計 213
圖表：2013年2季度投資風格與契約規定相背離的基金統計 214
圖表：2013年證券公司經紀業務銷售金額排名 280
圖表：2013年證券行業協會的從業人員數量排名 284
圖表：中國銀河證券股份有限公司股東及其持股比例 312
圖表：2013年廣發證券股份有限公司主營構成表 330
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司流動資產表 330
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司長期投資表 330
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司固定資產表 330
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司無形及其他資產表 331
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司流動負債表 331
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司長期負債表 331
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司股東權益表 331
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司主營業務收入表 332
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司主營業務利潤表 332
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司營業利潤表 332
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司利潤總額表 332
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司凈利潤表 332
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司每股指標表 332
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司獲利能力表 333
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司經營能力表 333
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司償債能力表 333
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司資本結構表 333
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司發展能力表 334
圖表：2012-2013年廣發證券股份有限公司現金流量分析表 334
圖表：2013年宏源證券股份有限公司主營構成表 345
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司資產負債表 346
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司主營業務收入表 347
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司主營業務成本表 347
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司主營業務利潤表 347
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司營業利潤表 347
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司利潤總額表 347
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司凈利潤表 347
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司每股指標表 348
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司獲利能力表 348
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司經營能力表 348
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司償債能力表 348
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司資本結構表 349
圖表：2012-2013年宏源證券股份有限公司發展能力表 349
圖表：2013年東北證券股份有限公司主營構成表 352
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司資產負債表 353
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司主營業務收入表 353
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司主營業務成本表 353
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司主營業務利潤表 353
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司營業利潤表 354
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司利潤總額表 354
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司凈利潤表 354
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司每股指標表 354
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司獲利能力表 354
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司經營能力表 355
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司償債能力表 355
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司資本結構表 355
圖表：2012-2013年東北證券股份有限公司發展能力表 355
圖表：2013-2013年國元證券股份有限公司主營構成表 361
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司資產負債表 362
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司主營業務收入表 363
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司主營業務成本表 363
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司主營業務利潤表 363
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司營業利潤表 364
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司利潤總額表 364
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司凈利潤表 364
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司每股指標表 364
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司獲利能力表 364
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司經營能力表 365
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司償債能力表 365
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司資本結構表 365
圖表：2012-2013年國元證券股份有限公司發展能力表 365
圖表：2013年長江證券股份有限公司主營構成表 370
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司資產負債表 371
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司主營業務收入表 371
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司主營業務成本表 371
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司主營業務利潤表 372
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司營業利潤表 372
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司利潤總額表 372
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司凈利潤表 372
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司每股指標表 372
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司獲利能力表 372
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司經營能力表 373
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司資本結構表 373
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司發展能力表 373
圖表：2012-2013年長江證券股份有限公司現金流量分析表 373
圖表：2013年中信證券股份有限公司主營構成表 381
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司資產負債表 382
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司主營業務收入表 383
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司主營業務成本表 383
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司主營業務利潤表 383
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司營業利潤表 383
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司利潤總額表 383
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司凈利潤表 383
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司每股指標表 383
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司獲利能力表 384
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司經營能力表 384
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司資本結構表 384
圖表：2012-2013年中信證券股份有限公司發展能力表 384
圖表：2013-2013年國金證券股份有限公司主營構成表 391
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司資產負債表 392
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司主營業務收入表 392
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司主營業務成本表 392
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司主營業務利潤表 392
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司營業利潤表 393
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司利潤總額表 393
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司凈利潤表 393
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司每股指標表 393
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司獲利能力表 393
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司經營能力表 394
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司償債能力表 394
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司資本結構表 394
圖表：2012-2013年國金證券股份有限公司發展能力表 394
圖表：2013-2013年海通證券股份有限公司主營構成表 403
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司資產負債表 405
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司主營業務收入表 406
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司主營業務成本表 406
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司主營業務利潤表 406
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司營業利潤表 406
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司利潤總額表 407
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司凈利潤表 407
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司每股指標表 407
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司獲利能力表 407
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司經營能力表 407
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司償債能力表 408
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司資本結構表 408
圖表：2012-2013年海通證券股份有限公司發展能力表 408
圖表：2013年太平洋證券股份有限公司主營構成表 415
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司資產負債表 415
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司主營業務收入表 416
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司主營業務收入表 416
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司主營業務利潤表 416
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司營業利潤表 416
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司利潤總額表 416
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司凈利潤表 416
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司每股指標表 417
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司獲利能力表 417
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司經營能力表 417
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司資本結構表 417
圖表：2012-2013年太平洋證券股份有限公司發展能力表 417
圖表：1998年—2013年國內生產總值季度累計同比增長率（%） 426
圖表：1999年3月—2013年3月工業增加值月度同比增長率（%） 427
圖表：1999年3月—2013年3月固定資產投資完成額月度累計同比增長率（%） 428
圖表：1999年3月—2013年3月出口總額月度同比增長率與進口總額月度同比增長率（%） 428
圖表：1999年3月—2013年3月工業品出廠價格指數（上年同月=100） 429
圖表：1999年3月—2013年3月貨幣供應量月度同比增長率（%） 430
圖表：政府出臺的一系列政策具有明顯的正面效應 444
圖表：逾8成城市居民對政府完善社會保障制度方面的措施效果表認可 444
圖表：2012-2013年全國消協組織受理投訴情況變化統計 453
圖表：2012-2013年不同性質消費投訴的變化比較 453
圖表：1998-2013年銀行間債券市場主要債券品種發行量變化情況 473
圖表：1998-2013年銀行間市場成交量變化情況 474
圖表：2013年貨幣市場利率走勢圖 475
圖表：2013 年銀行間市場國債收益率曲線變化情況 476
圖表：1997-2013年銀行間債券市場參與者增長情況 477
圖表：2013 年上證指數走勢圖 478
圖表：層次分析法示意圖 526
圖表：專家相對打分表 527
圖表：杠桿化ESOP程序示意圖 543
圖表：客戶特性表 551