国泰君安2月16日再接“罚单” 被限新增做市业务三个月

继1月29日被全国股转系统发文"怒斥"之后，2月16日，国泰君安新三板业务再接“罚单”，被限新增做市业务三个月。

国泰君安2月16日晚间发布公告称，今天国泰君安收到《中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施事先告知书》，被限制新增做市业务三个月。因公司场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。

国泰君安称，将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理，并对相关责任人员予以合规问责和严肃处分。2015年，公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%。目前，公司经营情况正常。敬请广大投资者注意投资风险。

另据东方财富Choice2月16日主办做市券商基本信息统计，目前国泰君安做市股票数量183只，市场占比2.94%，位列主办做市券商第八位。

早在1月29日，全国股转系统曾发布《关于给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评的决定》，因砸盘新三板16只股票，对国泰君安发文"怒斥"。

随后，全国股转公司在官网上发布名为《执纪问责没有"化外之地"》的评论，措辞极为严厉。评论称，主办券商是新三板市场的中坚力量，在挂牌推荐、交易组织、流动性提供、投融资对接等方面发挥着核心作用，应当切实承担起维护市场秩序、遵守市场规则、树立市场信誉的模范职责。对于市场规则和市场纪律，主办券商不可谓不知，"知法犯法"情节尤为严重。全国股转公司透露出的态度坚定明确，即对弃规则于不顾、挑战纪律、以身试"法"的行为坚决打击，严肃处理。

评论表示，做市商制度是我国股票市场的一项创新，经过多方努力培育，已成为新三板的主要交易方式，在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要作用，成效来之不易，更需倍加珍惜。当前挂牌企业对做市的需求日益提升，为做市商的发展打开了广阔空间，也对做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商规范履职、勤勉尽责，为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色，利用自身资源优势操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为，必须警惕、警醒、警示。（来源：中国网）