一、基金基本介绍

二、基金的市场主体

三、基金与其他金融工具的比较

（一）基金与股票、债券的差异

（二）基金与银行储蓄存款的差异

一、是否面向大众募集

（一）公募基金

（二）私募基金

二、按运作方式分类

（一）开放式基金

（二）封闭式基金

三、按组织形式分类

（一）公司型基金

（二）契约型基金

四、按投资标的分类

（一）证券投资基金

（二）期货投资基金

（三）货币投资基金

（四）黄金投资基金

（五）FOF

（六）REITS

（七）TOT

一、基金发展历程分析

（一）早期探索阶段

（二）试点发展阶段

（三）快速发展阶段

（四）改革创新阶段

二、基金发展特点分析

（一）集合理财、专业管理

（二）组合投资、分散风险

（三）利益共享、风险共担

（四）严格监管、信息透明

三、基金发展地位及作用

（一）为中小投资者拓宽了投资渠道

（二）优化金融结构，促进经济增长

（三）有利于证券市场的稳定和健康发展

（四）完善金融体系和社会保障体系

一、基金行业监管体系

（一）行业监管机构

（二）行业自律组织

（三）基金服务机构监管

（四）基金运作监管

（五）基金高管人员监管

二、基金行业政策法规

（一）基金运作

（二）基金托管

（三）基金销售

（四）基金评价

（五）税收分红

（六）信息安全

（七）投资者教育

（八）基金信息披露

（九）基金公司管理

（十）基金从业人员管理

（十一）合格境内机构投资者

（十二）合格境外机构投资者

（十三）证券公司及保险机构

（十四）企业年金及资产管理业务

三、新《证券投资基金法》修订内容

（一）规范非公开募集基金运作，统一监管标准

（二）放宽机构准入、松绑基金业务运作

（三）新《证券投资基金法》规范基金服务机构

（四）防范业务风险，加强投资者保护

（五）强调自我约束和自律管理

四、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》

一、GDP增长情况分析

二、主要价格指数趋势分析

三、货币供应量分析

四、社会融资规模分析

五、利率市场化分析

一、股票市场

二、债券市场

三、期货市场

一、国家深化金融改革

二、基金行业改革创新分析

三、公募基金公司向现代财富管理机构转型

四、其他资产管理机构迈向多元化经营

（一）证券公司

（二）保险资产管理公司

（三）期货公司

一、个人基金投资者年龄构成

二、个人基金投资者性别比例

三、个人基金投资者受教育程度

四、个人基金投资者职业结构

五、个人基金投资者收入水平

一、金融资产投资总规模

二、首次购买的投资品种

三、涉足金融市场的时间

四、金融资产结构

五、投资资金变现时间

六、了解基金信息的方式

七、投资基金的目的

八、投资基金的期限

九、投资基金的总规模

十、投资基金的资金来源

十一、持有基金所属的基金管理公司数量

十二、投资基金收益情况

一、投资者与基金管理公司的关系

二、投资者看重基金管理公司的因素

三、投资者对基金的态度

四、投资者对基金排名的关注度

五、最关注的基金经理的相关信息

六、投资者对基金所持股票仓位变动的关注度

七、基金投资者最担心的因素

八、基金投资者对基金投资的风险认知

九、最关注的基金合同条款

十、获取基金定期报告的渠道

十一、基金投资者对目前基金费率的看法

十二、对开放式基金认、申购收费方式的偏好

十三、对基金收费费率方式的偏好

一、选择基金品种的参考因素

二、预期年收益率

三、购买基金后的态度

四、购买基金时对新旧基金的选择

五、申购基金最主要的原因

六、个人投资者对基金投资是否便利的看法

七、个人基金投资者的基金投资渠道

八、基金赎回的原因

九、净值变动对赎回策略的影响

十、基金经理变动对赎回决策的影响

十一、对定期定投的看法

十二、持有单个基金的平均期限

一、对购买基金时的风险告知状况的满意度

二、对基金管理公司基金信息披露的满意度

三、对投资基金的回报的满意度

四、对基金收取的管理费用比例的满意度

五、对基金经理变动情况的满意度

六、对基金管理公司的运作合规性的满意度

七、对基金管理公司提供的客户服务的满意度

八、对基金管理公司的投资能力的满意度

九、对基金管理公司保护持有人利益的表现的满意度

十、现有基金产品是否能够满足投资需求

十一、对基金托管机构的满意度

十二、对基金销售机构的满意度

十三、对当前基金业监管水平的满意度

一、是否接受过金融知识教育和培训

二、投资者喜欢的教育形式

三、对通过新型媒体接受投资者教育信息的看法

四、风险评估的必要性

五、风险评估测试的执行情况

六、销售人员是否介绍过风险测评的方法及做结果说明

七、最希望获得的理财服务

八、希望收到对账单的方式

一、全球共同基金数目类型

二、全球共同基金资产规模

（一）共同基金资产总规模

（二）共同基金资产分类规模

三、全球共同基金资产结构

（一）共同基金资产类别结构

（二）共同基金资产区域结构

四、全球共同基金净销售额

一、美国共同基金市场调查分析

（一）投资公司持有证券的比重

（二）约四分之三的基金管理人是独立基金顾问

（三）美国家庭金融资产投入到投资公司中的比重

（四）美国家庭年度净投入基金、债券和股票的金额

（五）80%的持有共同基金的家庭对基金有信心

二、美国共同基金发展规模分析

（一）美国投资公司数量分析

（二）美国投资公司管理资产规模

（三）美国投资公司占各类资产份额

（四）美国家庭拥有的共同基金

三、美国共同基金细分品种分析

（一）股票基金换手率

（二）FOF的数量和规模

（三）指数基金资产投入

（四）ETFs的数量和资产

（五）商品和行业ETF的数量占比

四、美国共同基金发展动态分析

（一）美国是世界最大的共同基金市场

（二）基金发起人数量分析

（三）离开和进入行业的共同基金数量

（四）净流入共同基金的金额

（五）排名靠前的共同基金管理人所占的份额

（六）共同基金费率趋势分析

（七）主动管理基金和指数基金的费率

一、英国基金业监管体制

二、英国基金业的历史变迁

三、英国投资基金的主要类型

（一）单位信托

（二）投资信托

（三）OEICs

（四）三者比较

四、英国投资基金业发展现状

（一）投资基金发展规模

（二）投资基金主要品种

（三）投资基金分销渠道

五、英国共同基金发展规模分析

（一）共同基金数量分析

（二）共同基金资产规模

（三）共同基金销售净额

六、英国基金投资特色品种

（一）PEP和ISA

（二）交易所交易的基金

（三）风险投资信托

一、共同基金发展规模分析

（一）共同基金数量分析

（二）共同基金资产规模

（三）共同基金销售净额

二、巴西基金业股债平衡发展

三、巴西基金管理公司现状

四、巴西基金市场发展态势

第二篇 市场主体篇

一、持有10万元以下基金净值的个人投资者占比最大

二、40-50岁人群投资者有效账户数占比最大

三、40-50岁人群持有基金净值占比最大

四、60岁以上投资者户均持有基金净值最高

一、开放式基金投资者认/申购及赎回金额情况

二、投资者更加倾向于固定收益类基金

三、个人和机构投资者的交易偏好有所不同

四、投资者股票型基金交易量与股票市场走势存在关联

一、证监会投资者保护局

二、我国投资者保护法

三、风险准备金及投诉渠道

（一）基金行业风险准备金

（二）基金投资人投诉渠道

一、基金托管人相关法律体系

二、基金托管人的职能

（一）基金托管银行的基本职能

（二）基金托管银行的增值服务

（三）基金托管银行的扩展服务

一、基金托管银行托管概况

二、主要基金托管银行情况

（一）中国工商银行

（二）中国农业银行

（三）中国银行

（四）中国建设银行

（五）交通银行

一、境内基金管理公司数量

二、基金管理公司区域分布

三、基金管理公司分支机构

（一）在港设立开支机构

（二）子公司设立情况

一、从业人员总体情况

（一）员工总数大幅增加

（二）员工数量分布不均

二、基金经理情况

（一）基金经理以男性为主

（二）高学历基金经理数量增加

（三）新任基金经理年轻化，且从业经验较少

（四）基金经理人才流动情况

三、投资经理情况

四、高级管理人员情况

一、管理公募证券投资基金

二、管理全国社会保障基金

三、管理企业年金

四、特定客户资产管理业务

一、管理基金数量及规模分布

二、基金管理公司管理资产规模

三、基金管理公司资产排名情况

一、基金销售的法规体系

二、基金销售机构的资格与职责

（一）基金销售机构的资格

（二）基金销售机构的职能

三、基金销售机构的业务规模

（一）销售额

（二）保有规模

四、基金销售机构的发展趋势

一、注册登记机构

二、律师事务所和会计师事务所

三、证券投资基金销售支付结算机构

四、基金投资咨询公司与基金评级机构

（一）基金投资咨询公司

（二）基金评级机构

第三篇 发展现状篇

一、新基金发行概况分析

二、新基金发行结构情况

（一）各类基金发行情况

（二）股票型基金发展情况

（三）混合型基金发展情况

（四）债券型基金发展情况

（五）货币型基金发展情况

三、新发行基金明细分析

四、新发行基金特色产品

一、基金市场总规模分析

（一）基金数目

（二）基金份额

（三）基金净值

二、各类型基金发展规模

（一）股票型基金

（二）混合型基金

（三）债券型基金

（四）货币市场基金

（五）QDII基金

一、股票型基金业绩排名

（一）前10名

（二）后10名

二、指数型基金业绩排名

（一）前10名

（二）后10名

三、混合型基金业绩排名

（一）前10名

（二）后10名

四、债券型基金业绩排名

（一）前10名

（二）后10名

五、货币基金业绩排名

（一）前10名

（二）后10名

六、QDII基金业绩排名

（一）前10名

（二）后10名

一、分级基金

（一）股票型分级基金

（二）债券型分级基金

二、指数基金

三、债券型基金

四、货币市场基金

五、短期理财债券型基金

六、QDII基金

一、私募基金主要类型

（一）证券投资私募基金

（二）私募股权投资基金

（三）私募风险投资基金

二、私募基金发展优劣势

三、私募基金运作机制分析

（一）筹资模式

（二）运营模式

（三）获利模式

（四）退出机制

四、私募基金组织形式分析

（一）公司式

（二）契约式

（三）虚拟式

（四）组合式

（五）有限合伙制

（六）信托制

五、私募基金主要费用分析

一、各派私募基金对比分析

（一）公募派

（二）券商派

（三）民间派

二、私募基金发展规模分析

三、私募基金净值排名情况

四、首批私募基金公司牌照

五、私募基金发展存在问题

六、私募基金发展策略分析

一、阳光私募发行数量及类型统计

（一）阳光私募发行数量分析

（二）阳光私募发行规模分析

（三）阳光私募发行类型结构

二、信托公司发行情况统计

三、投资顾问发行产品及业绩

四、2014阳光私募基金业绩点评

（一）产品收益情况

（二）产品净值情况

（三）非结构化产品TOP10

（四）年结构化产品TOP10

五、阳光私募基金综合评价

（一）中长期业绩评价

1、阳光私募产品TOP10

2、非结构化产品TOP10

3、结构化化产品TOP10

（二）风险控制情况点评

一、私募股权投资基金募资总量

二、新募私募股权基金类型统计

三、新募私募股权基金币种统计

四、私募股权投资基金投资总量

五、私募股权投资市场投资策略统计

六、私募股权投资市场行业投资分布

七、私募股权投资市场投资区域分布

八、私募股权投资市场退出行业分布

九、私募股权投资IPO退出市场分布

一、对冲基金发展背景分析

二、对冲基金发展现状分析

（一）对冲基金产品类型分布

（二）对冲基金产品发行及清盘数量

（三）2014年对冲基金产品发行情况

三、对冲基金发展趋势分析

（一）策略多元化的时代已经来临

（二）对冲基金监管制度趋于规范

（三）二八现象凸显，优胜劣汰愈加残酷

（四）对冲基金开始走向专业化道路

（五）机构投资者比例将逐步上升

一、股票策略

（一）股票策略产品成立情况

（二）股票策略产品结构类型

（三）股票策略产品子策略分布

（四）股票策略产品收益分布情况

（五）股票策略对冲基金收益率TOP10

1、2014年年度排名

2、2012-2014年度排名

3、2011-2014年度排名

4、2010-2014年度排名

5、2009-2014年度排名

二、相对价值策略

（一）相对价值策略产品类型分布

（二）相对价值策略产品发行与清盘数量

（三）2014年相对价值策略产品发行情况

（四）相对价值策略成立超过1年的产品评价

三、债券策略

（一）信托类债券策略产品发行情况

（二）债券策略产品的投资顾问情况

（三）2014年债券策略产品收益情况

四、管理期货

（一）管理期货策略产品类型分布图

（二）管理期货策略产品收益率情况

1、管理期货-系统化策略产品TOP10

2、管理期货-主观策略产品TOP10

3、管理期货-重量组产品TOP10

五、宏观策略

（一）宏观策略对冲基金产品

（二）宏观策略对冲基金业绩表现

六、事件驱动策略

（一）事件驱动策略产品类型分布

（二）2014年发行事件驱动策略产品

（三）事件驱动策略产品发行与清盘数量

（四）成立超过1年的产品的收益表现

七、组合基金

（一）组合基金产品历年发行量

（二）2014年组合基金产品成立情况

（三）2014年组合基金收益率分布情况

一、信托

（一）历年阳光私募产品成立数量

（二）2014年阳光私募产品月度成立数量

（三）2014年提前清算阳光私募产品

（四）2014年发行产品的三大关联方排名

二、券商集合理财

（一）券商集合理财产品历年发行情况

（二）2014年券商集合理财产品发行情况

（三）各券商旗下对冲策略产品数量

（四）券商集合理财各策略产品业绩情况

三、中国背景海外对冲基金

（一）中国背景海外对冲基金排行榜

（二）海外对冲基金收益排行榜

一、38.89%私募认为2014年A股会开启慢牛走势

二、62%私募认为沪指2014年会低于2400点

三、近六成私募看好成长股

四、近七成私募认为IPO重启不会大抽血

五、88%私募认为创业板2014年会震荡下行

六、68.75%私募认为蓝筹股2014年不会出现大机会

七、73.53%私募认为2014年经济增速介于7-7.5%

八、63%私募认为货币政策会适度紧缩

九、42.86%私募会参与期权交易

一、基金管理费收入统计

二、基金公司按规模分管理费收入

三、公募基金与非公募基金管理费收入

一、基金托管费收入统计

二、各类型基金托管机构托管费收入情况

一、基金销售收入统计

二、各机构类型的销售收入情况

（一）基金管理公司直销收入

（二）商业银行基金代销收入

（三）证券公司基金代销收入情况

（四）独立销售机构代销收入情况

一、光伏发电

二、建筑材料

三、钢铁行业

四、电力设备

五、化工新材料

一、乳品

二、家电

三、汽车

四、休闲旅游

五、大众快消品

一、特斯拉

二、4G通讯

三、民营银行

四、轨道交通

五、智慧城市

六、北斗导航

七、油气服务

八、医疗服务

九、智能穿戴

十、网络安全

十一、航天军工

十二、移动互联网

十三、固废污水处理

一、金融改革

二、国企改革

三、财税改革

四、土地改革

五、养老改革

六、资源价格改革

第四篇 企业运营篇

一、华夏基金管理有限公司

（一）企业基本介绍

（二）企业基金产品分析

（三）企业经营指标分析

（四）企业发展优势分析

（五）企业金融创新分析

二、天弘基金管理有限公司

（一）企业基本介绍

（二）企业基金产品分析

（三）企业经营指标分析

（四）企业发展优势分析

（五）企业金融创新分析

三、嘉实基金管理有限公司

（一）企业基本介绍

（二）企业基金产品分析

（三）企业经营指标分析

（四）企业发展优势分析

（五）企业金融创新分析

四、易方达基金管理有限公司

五、南方基金管理有限公司

六、中银基金管理有限公司

七、广发基金管理有限公司

八、工银瑞信基金管理有限公司

九、博时基金管理有限公司

十、华安基金管理有限公司

十一、大成基金管理有限公司

十二、上投摩根基金管理有限公司

十三、汇添富基金管理有限公司

十四、建信基金管理有限公司

十五、银华基金管理有限公司

十六、富国基金管理有限公司

一、上海重阳投资管理有限公司

（一）企业基本介绍

（二）企业基金产品分析

（三）企业经营指标分析

（四）企业发展优势分析

（五）企业金融创新分析

二、富舜投资管理咨询（上海）有限公司

（一）企业基本介绍

（二）企业基金产品分析

（三）企业经营指标分析

（四）企业发展优势分析

（五）企业金融创新分析

三、深圳民森投资有限公司

（一）企业基本介绍

（二）企业基金产品分析

（三）企业经营指标分析

（四）企业发展优势分析

（五）企业金融创新分析

四、平安罗素投资管理（上海）有限公司

五、深圳市明曜投资管理有限公司

六、上海尚雅投资管理有限公司

七、上海万丰友方投资管理有限公司

八、上海国富投资管理有限公司

九、歌斐诺宝（上海）资产管理有限公司

十、深圳中睿合银投资管理有限公司

第五篇 发展创新篇

一、基金管理公司的治理结构

（一）总体要求

（二）公司治理的基本原则

（三）独立董事制度

（四）督察长制度

二、国外基金公司治理结构借鉴

（一）外部管理模式的公司型基金

（二）内部管理模式的公司型基金

（三）公司型基金可减轻管理人与持有人利益冲突

（四）国外基金公司治理结构给我国的启示

一、基金公司投资策略创新

（一）纵向投资分散化策略

（二）投资多元化化策略

二、基金公司管理模式创新

（一）基金公司组织结构创新

（二）基金公司收费模式创新

（三）基金公司人才战略创新

一、基金理财创新方向

（一）理财产品基金化

（二）“对接银行+承接信托”

二、养老产品管理创新

（一）混合化

（二）优惠税收

三、基金公司专户理财

（一）基金专户业务资格

（二）基金专户开户数量

（三）基金专户理财现状

（四）基金专户发展方向

四、全国社会保障基金

（一）社保基金资金来源

（二）社保基金投资管理办法

（三）社保基金发展规模分析

（四）社保基金业务前景分析

一、促进股债基金平衡发展

二、股票基金越来越精细化

三、混合基金变得更加灵活

四、债券基金投资标的逐步细分

一、债券型基金发展现状分析

二、债券型基金发展建议分析

（一）完善债券型基金考核机制

（二）细化债券型基金分类，明确产品定位

（三）发展“分红”型债券型基金

三、债券型基金的发展方向

（一）投资市场细分化的债券型基金

（二）封闭式运作债券型基金

（三）投资策略多样化的债券型基金

四、债券型基金创新产品分析

（一）分级债基

（二）纯债基金

一、货币型基金创新方向分析

（一）推消费支付及还款还贷功能

（二）场内T+0像买股票一样买基金

（三）T+0赎回当日到账即时取现

二、首只交易型货币基金分析

（一）名为溢价实为折价

（二）场内货基优于隔夜回购

（三）货币基金创新提速

三、互联网金融背景下基金产品创新

（一）余额宝

（二）理财通

（三）零钱宝

（四）工商银行“现金宝”

（五）中国银行“活期宝”

（六）民生银行“如意宝”

四、余额宝推进中国基金业改革创新

一、证券交易所交易基金（ETF）

（一）黄金ETF基金

（二）行业ETF基金

（三）行业分级基金

二、上市开放式基金（LOF）

三、伞形基金（Umbrella Funds）

四、基金的基金（FOF）

五、指数型基金

（一）风格指数型基金

（二）主题指数型基金

（三）策略指数型基金

六、量化基金

一、CTA基本介绍

二、国内市场方兴未艾

三、程序化趋势交易成主流

四、吸引高净值客户配置

一、国外基金营销渠道借鉴

（一）美国基金营销渠道借鉴

（二）英国基金营销渠道借鉴

二、国内基金营销渠道创新方向

（一）瞄准保证金的新货基

（二）联手第三方创新销售渠道

（三）浮动费率吸引投资者

一、基金公司营销创新

二、银行销售渠道创新

三、券商代销渠道创新

四、第三方基金网上销售

（一）流量派

（二）研究派

（三）定制派

一、基金“触网”发展阶段

（一）尝试性阶段

（二）高速发展阶段

（三）整固阶段

（四）基金互联网营销时代

二、基金“触电”三大模式

（一）淘宝开店模式

（二）微信模式

（三）大数据模式

三、基金营销创新态势分析

（一）携手第三方合作创新

（二）创新产品市场受宠

（三）多元渠道竞争互补