2015年版不锈钢电热水器企业新三板上市操作指引及案例研究报告-中商产业研究院

内容概括

2006年1月23日，政府在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，即“新三板”。与老三板的根本不同在于，“新三板”的挂牌企业是注册于国家高新技术产业园区的“创新性企业”，主要品种包括 IT信息业、生物制药、新材料、新能源、文化传媒等质地优良的公司。新三板的创立目标是成为这些企业成长的孵化器，解决企业的融资问题，完善企业的公司治理水平。新三板被誉为创业板上市企业的孵化器，可视为创新型企业进入资本市场的第一步。通过价格发现、引入风险投资、私募增资、银行贷款等方式增强挂牌企业的融资能力，同时，通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进挂牌企业健全治理结构，熟悉资本市场，促进试点企业尽快达到创业板上市公司的要求。

“新三板”主要是为了让暂时不符合主板及创业板上市标准或者等不起排队时间的公司，可以由原股东和愿意购买公司股票的投资者直接交易，通过"新三板"上市，可以实现最快速的融资。
2014年新三板全面扩容，截至2014年12月31日，新三板挂牌数为1,572家，2014年新增挂牌1216家，同比增加3.4倍。2014年8月25日，千呼万唤的新三板做市商业务正式开始实施，从投资者到挂牌公司均对此期待甚高，整个新三板市场因此迎来新气象，其流动性或许“全面复活”。尤其近期新三板的交投持续火热，2015年3月9日新三板共有350只股票出现交易，单日总成交突破13亿元，达到13.22亿元。此外，政策方面也利好新三板转板机制和未盈利的创业企业挂牌新三板，两会期间，证监会表示，2015年证监会将调研和试点多层次市场转板机制，考虑先从新三板与创业板之间的转板机制进行试点，因此新三板或将迎来一场前所未有的资本盛宴。

中商产业研究院发布的《2015年版不锈钢电热水器企业新三板上市操作指引及案例研究报告》全面系统介绍了新三板相关方面的操作，对不锈钢电热水器企业新三板挂牌要求、新三板挂牌上市操作流程、新三板挂牌资本运作等进行深度解析，并对近年来的新三板挂牌企业案例做了梳理和研究，是不锈钢电热水器行业中小企业挂牌新三板重要参考工具。

报告目录

第一章不锈钢电热水器行业概述及经营模式

第一节不锈钢电热水器行业相关概述

一、不锈钢电热水器定义
二、不锈钢电热水器分类
三、不锈钢电热水器用途

第二节不锈钢电热水器行业经营模式分析

一、行业采购模式
二、行业生产模式
三、行业销售模式

第二章不锈钢电热水器行业政策分析

第一节行业监管体制分析

第二节行业相关政策法规

一、行业相关法律法规
二、行业相关标准规范
三、行业相关产业政策

第三章不锈钢电热水器行业产业链分析

第一节不锈钢电热水器行业产业链概述

第二节不锈钢电热水器上游原料市场分析

一、上游原料市场发展现状
二、上游原料生产情况分析
三、上游原料价格走势分析

第三节不锈钢电热水器下游应用需求分析

一、行业发展现状分析
二、行业生产情况分析
三、行业需求状况分析
四、行业需求前景分析

第四章中国不锈钢电热水器市场容量分析及预测

第一节中国不锈钢电热水器市场供给现状

第二节中国不锈钢电热水器市场规模分析

第三节中国不锈钢电热水器市场前景分析

第四节不锈钢电热水器行业发展趋势分析

第五章不锈钢电热水器行业特征分析

第一节不锈钢电热水器行业区域性

第二节不锈钢电热水器行业周期性

第三节不锈钢电热水器行业季节性

第六章不锈钢电热水器行业进入壁垒分析

第一节资金壁垒

第二节品牌壁垒

第三节技术壁垒

第七章影响不锈钢电热水器行业发展因素

第一节影响行业发展有利因素分析

第二节影响行业发展不利因素分析

第八章不锈钢电热水器销售渠道分析

第一节直销渠道模式

第二节经销渠道模式

第三节网络销售模式

第九章不锈钢电热水器行业市场风险因素分析

第一节宏观经济风险

第二节产业政策风险

第三节市场竞争风险

第四节技术及人才风险

第十章新三板挂牌公司规模及分布格局

第一节新三板挂牌公司规模分析

一、新三板挂牌公司的数量分析
二、新三板挂牌公司总股本分析
三、新三板挂牌公司总市值分析
四、新三板挂牌公司市盈率分析

第二节新三板挂牌公司行业分布

一、制造行业挂牌公司分布情况
二、电子信息产业挂牌公司分布
三、建筑行业挂牌公司分布情况
四、科技服务行业挂牌公司分布
五、农林牧渔行业挂牌公司分布
六、商务租赁服务挂牌公司分布
七、文体娱乐行业挂牌公司分布
八、批发零售行业挂牌公司分布
九、环保公共事业挂牌公司分布
十、交通运输仓储挂牌公司分布

第三节新三板挂牌公司地域分布情况

一、北京市新三板挂牌公司分析
二、江苏省新三板挂牌公司分析
三、上海市新三板挂牌公司分析
四、广东省新三板挂牌公司分析
五、山东省新三板挂牌公司分析
六、湖北省新三板挂牌公司分析
七、浙江省新三板挂牌公司分析
八、河南省新三板挂牌公司分析
九、安徽省新三板挂牌公司分析
十、天津市新三板挂牌公司分析
十一、其他地区新三板挂牌公司

第四节新三板挂牌公司股票成交分析

一、新三板挂牌公司股票成交数量
二、新三板挂牌公司股票成交金额
三、新三板挂牌公司股票成交笔数
四、新三板公司股票成交月度统计

第五节新三板挂牌公司股票发行分析

一、新三板挂牌公司股票发行次数
二、新三板挂牌公司股票发行金额
三、新三板挂牌公司股票发行股数
四、新三板公司股票发行行业分布
五、新三板公司股票发行地区分布

第六节新三板主办券商执业情况

一、主办券商推荐家数情况（前10名）
二、主办券商做市家数情况（前10名）
三、主办券商参与发行情况（前10名）

第十一章新三板制度特点及挂牌要求分析

第一节新三板制度特点分析

一、新三板的准入制度
二、新三板的融资制度
三、新三板的交易制度
四、新三板的主办券商制度
五、新三板适当性管理制度

第二节新三板的主要功能分析

一、直接融资功能
二、股票公开转让
三、价值发现功能
四、并购重组功能
五、股权激励功能
六、规范治理功能
七、信用增进功能
八、提升企业形象

第三节不锈钢电热水器公司新三板挂牌上市的要求

一、对挂牌公司时间的要求
二、对挂牌公司经营的要求
三、对公司控股股东的要求
四、对挂牌主办券商的要求
五、对公司信息披露的要求
六、对公司备案文件的要求

第四节新三板挂牌公司股票交易规定

一、新三板公司股票转让方式规定
二、新三板公司股票转让时间要求
三、新三板公司股票转让涨跌要求
四、新三板公司股票交易申报数量
五、新三板公司股票交易计价机制

第十二章不锈钢电热水器企业新三板挂牌操作流程

第一节公司股份制改造阶段

一、股份制改造的目的
二、股份制改造的形式
三、股份制改造的流程
四、股改中的特殊问题

第二节新三板公司的规范治理

一、公司治理方案的概述
二、公司三会治理的规范
三、公司高管约束与激励
四、控股股东与公司关系
五、公司关联交易的控制

第三节新三板挂牌公司税务问题

一、常见税务问题解析
二、税务问题认识与建议
三、开展税务尽职调查
四、公司税务相关规划

第四节新三板中介服务机构进场工作

一、新三板挂牌中介机构
二、证券公司工作与选择
三、律师事务所的选择
四、会计师事务所的选择

第五节新三板公司挂牌申请与注意事项

一、公司挂牌申请审查流程
二、挂牌申请文件相关规定
三、证券简称及代码的申请
四、信息披露股份初始登记
五、挂牌的流程与正式挂牌

第六节公司挂牌成功的后续阶段

一、公司持续信息披露
二、证券简称和全程变更
三、股票的限售与解禁
四、股票及资金清算交收
五、挂牌公司权益分派
六、停复牌及退出登记
七、中介机构的后续责任

第十三章不锈钢电热水器企业新三板挂牌资本运作分析

第一节新三板公司定向增资分析

一、定向增资的主流模式分析
二、新三板公司定向增资规定
三、如何寻找定向增资项目
四、新三板公司定向增资收益
五、新三板公司定向增资风险

第二节新三板公司股票转让分析

一、转让方式的确定与变更
二、做市转让方式操作分析
三、协议转让方式操作分析
四、竞价转让方式操作分析

第三节新三板公司重大资产重组

一、新三板重大资产重组相关概述
二、新三板重大资产重组制度特点
三、重大资产重组需要满足的条件
四、重大资产重组的主要流程分析
五、重大资产重组的信息披露要求
六、新三板挂牌公司重大资产重组

第四节新三板公司并购重组分析

一、新三板公司并购重组监管
二、新三板公司并购重组流程
三、新三板公司并购尽职调查
四、新三板公司并购方案设计
五、新三板公司并购操作流程
六、新三板挂牌公司收购交易

第五节新三板公司转板上市分析

一、新三板市场转板制度现状
二、新三板公司转板上市意义
三、新三板转向创业板的条件
四、新三板转向中小板的条件
五、新三板公司转板上市程序
六、新三板公司转板上市风险
七、新三板市场转板制度前景

第十四章不锈钢电热水器企业新三板投融资业务参与主体

第一节新三板投资业务主体分析-----投资者

一、机构投资者
（一）机构投资者资格要求
（二）机构投资者市场特点
二、个人投资者
（一）个人投资者资格要求
（二）个人投资者限售规定

第二节新三板投资业务主体分析-----主办券商

一、新三板业务主办券商的作用
二、主办券商经纪业务资格要求
三、主办券商经纪业务相关规则
四、主办券商做市业务资格要求
五、主办券商做市业务相关规则

第三节新三板业务主体分析----中介机构

一、律师事务所
（一）律师事务所主要职责
（二）律师事务所主要工作
（三）新三板律师事务所名单
二、会计事务所
（一）会计事务所主要职责
（二）新三板会计事务所名单